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  一、增长动力依然缺乏
  首先,会计控制制度存在漏洞:光大证券公司作为一家挂牌公司,特别是分支机构和财务岗位职责分工并不十分明确,在员工绩效考核和财务产品成本控制方面存在着很多不足之处,并在部门支出和收支审批和控制方面都非常严格,事前会计控制,在控制和控制后是没有用的。这样的控制环境,很容易导致一个更严重的道德风险管理。
  其次,内部信息披露制度不健全,因为我国证券法、公司法等法律法规和未对上市证券公司内部控制信息披露提出了强制性要求,只要求挂牌公司监事会独立意见披露内部控制的完整性和真实性。此外,没有其他要求。同时,我国《证券法》、《公司法》等法律法规未对证券公司内部控制信息披露的主要内容进行了信息披露的内容明确规定。根据相关规定,监事会报告是上市公司内部控制信息披露的主体,这将导致上市公司内部控制信息披露不承担任何责任。
  最后,对内部控制制度的制定还不完善:股票上市公司在光大证券的过程中。在公司内部控制系统的发展过程中,所采取的策略是对行业和其他公司、法律法规的简单再生产,而不是对公司独特的经营环境的考虑,并由于公司内部控制制度的实施,其执行情况并不十分理想。
  二、业务拓展不足
  首先,中国光大证券公司业务发展的国际比较而言,公司的业务发展主要体现在业务的多元化、差异化和国际化程度。业务多样性比较。目前,证券公司,其从传统型向模型和扩展业务的发展,呈现出多元化的趋势,以中冠集团为例,其营业收入主要包括以下五个部分:利息、股息收入,王冠公司持有股票分红和提供短期贷款利息的资本;销售佣金收入来源和上市证券的交易,交易的货币市场、股票市场和场外交易;自营收入是股票、债券、外汇掉期、衍生工具的交易和投资收入。
  其次,企业的分化程度。光大证券公司不仅是单一类型的业务规模和业务范围的机构,业务更集中于传统的承销、经纪和自营交易,服务性差异化程度低,券商承销能力和无多大区别,券商佣金率是一样的,一般缺乏独特的市场定位。外国证券公司不是,他们在业务多元化发展的同时,也充分利用其独特的优势,专业方向发展。公司一般都有明确的市场定位,往往根据自己的不同情况确定经营方向,逐步形成自己的业务优势和业务专长。企业国际化程度之比较。从世界的角度看,自20 世纪90 年代初,随着国际经济自由化和国际资本市场一体化进程的加快,西方大型证券公司纷纷进入国际市场,纷纷在海外广泛设立分支机构,增加全球化、业务多元化和国际化程度。随着大量海外机构的建立、海外业务的大规模扩张,许多公司纷纷设立专门机构,负责全球业务的管理与协调,使国际业务取得了惊人的发展。
  三、内部治理机制不健全
  首先,光大证券公司的股权过于集中:通过对证券公司股权分配的观点过于集中,102 家证券公司的股权结构是证券公司持股比例超过9%,最高的是100%,28%大股东持股比例较低的五,而多数发达国家的股权结构相对分散,如美国证券市场的统计,前十名美国证券公司的持股比例不超过5%,加权平均数为十家证券公司五大股东的比例,这显然可以看到,中国的证券公司明显的缺点,股权过于集中。光大证券公司作为中国证券行业的知名公司,有这样一个自然的缺点。
  其次,光大证券公司法人治理结构不规范:股东大会、董事会、监事会、高级管理层和董事会与管理层之间存在很大的差异性和随意性,公司董事长和总经理之间的职责分工不明确。董事长和总经理的相互制约,相互依存的组织结构不体现,虽然公司拥有最完善的监事会、董事会和管理层,但由于产权结构的结构,由于该国已经导致了国有资产所有者的缺位,在复杂的原因导致监事会职能的过程中,公司的资产管理者被削弱甚至不存在,不真正发挥制衡作用。
  最后是,公司内部管理模式效率低下:光大证券公司是一种典型的“营销型”组织结构,从总裁到部门经理一般都配备五到六。这种模式有一个明确的分工,组织严密的优势,但也存在明显的缺陷。最低层次是根据市场环境、企业和投资者的具体需要做出独立决定的;中间层主要负责内部协调和信息传递。目前,这种“传销”的组织结构不适应中国光大证券公司和证券公司的规模。从全球来看,国际上一些知名的证券公司的“扁平化”的组织实施最潮流,如美林基本上是和客户类型根据业务部门的交易师与客户需求的多样化,综合服务的需求。
  四、盈利模式存在缺陷
  首先,收入结构失衡:中国光大证券公司在经营收入结构上,严重依赖于经纪业务收入,而来自投资银行的收入和自营业务收入占总收入的比例很小。而从披露的信息显示,证券公司的收入结构构成主要是投资银行、交易收入、券商、资产管理,以及业务收入比例接近,反映了不同来源的外资证券公司,在收入结构上有明显优势。相比之下,光大证券公司的业务内容很简单,单一。
  其次,传统的单一盈利模式、盈利波动性:光大证券公司的证券业务可以概括为基本流程,传统渠道业务。经纪业务主要依靠投资者的交易渠道交易席位;投资银行业务主要是通过发行证券承销业务和分销渠道,简化项目合同、文件的生产、分配和使用香港证券及期货事务监察委员会将保持沟通和资产管理和自营业务的业主和投资者的方法,二级市场收益的帮助。在这种模式下,利润、利润和股票市场的上升和下跌都表现出高度的相关性,盈利状况也不稳定,尤其是在市场下跌的市场,缺乏有效的方式来拓展业务收入。
  最后,利润观念落后,成本控制缺乏:光大在有利可图的思想观念相对落后、经纪业务为例,经纪业务一直交易通道为核心,为投资者提供现场服务,辅以信息咨询,随着网络贸易的发展,大量减少,但券商“坐商“模式不是特别及时的进步,显然不能满足客户的需求。另一方面,经纪业务是由业务部门分散的业务模式,没有集中的电子交易系统,重复投资造成了大量浪费,增加了公司的成本。
  在新的市场环境下,创新我国证券公司盈利模式的基本思路:通过业务模式创新、组织结构创新和管理创新,以传统渠道模式以客户为核心的“服务型”模式使我国证券公司的盈利模式。并论述了实现这一新的盈利模式的具体措施,包括三个创新业务的发展,建立金融控股集团公司,调整公司内部治理结构,完善风险控制体系等。 
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